Курсар - Дипломная, курсовая, реферат на заказ
Служба спасения для студентов (18+)

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тест с ответами

1. Положения, характеризующие эмиссионные ценные бумаги.
• Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные бездокументарные
• Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как документарные на предъявителя
• Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные документарные
• Права, закреплённые бездокументарными эмиссионными ценными бумагами, перечислены только в решении о выпуске
• Права, закреплённые документарными ценными бумагами на предъявителя, перечислены в сертификате ценной бумаги и в решении о выпуске

2. При создании паевого инвестиционного фонда ...
• управляющая компания заключает договора с аудитором, регистратором, депозитарием
• управляющая компания определяет договор доверительного управления в стандартной форме
• собственники паевого инвестиционного фонда называется пайщиками
• собственники паевого инвестиционного фонда называются учредителями доверительного управления

3. Положения, характеризующие особенности ипотечного агента.
• Ипотечный агент может существовать только в форме акционерного общества
• Исключительная деятельность ипотечного агента – создание ипотечного покрытия и выпуск облигаций с ипотечным покрытием
• Количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием ограничено уставом ипотечного агента
• Ипотечный агент не имеет сотрудников и управляется сторонней организацией
• После погашения всех выпусков облигаций ипотечный агент ликвидируется

4. Публикуемые документы, предваряющие выпуск государственных (муниципальных) ценных бумаг.
• Генеральные условия выпуска и обращения ценных бумаг
• Условия эмиссии и обращения ценных бумаг
• Решение об эмиссии отдельного выпуска ценных бумаг

5. Общие права владельца инвестиционного пая
• Право на долю в общей долевой собственности на имущество, составляющее ПИФ.
• Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом
• Право на получение денежной компенсации, в соответствии с долей в праве общей собственности на ПИФ, при погашении инвестиционного пая
• Погашение инвестиционного пая осуществляется при прекращении ПИФа

 

6. Положения, характеризующие свойства еврооблигаций.
• Размещение еврооблигаций производится одновременно на рынках нескольких стран
• Регулирование еврооблигаций осуществляется Ассоциацией участников международного рынка капиталов
• Обращение еврооблигаций происходит преимущественно на внебиржевом рынке
• Основная форма выпуска еврооблигаций – на предъявителя, документарные, с постоянным процентом, с единовременным погашением в конце срока
• Эмитент еврооблигаций не может выпускать долговые ценные бумаги, обладающие преимущественным правом погашения

7. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами.
• В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
• Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом
• Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц

8. Положения, характеризующие форму индоссамента.
• Векселедатель может сделать на векселе надпись, запрещающую передачу векселя по индоссаменту
• Индоссамент может быть только полным на всю сумму
• Передающее вексель лицо называется индоссант, принимающее – индоссат
• Индоссамент может содержать оговорки, обуславливающие передачу векселя

9. Положения, характеризующие виды облигаций в зависимости от способа выплаты дохода по ним.
• Дисконтные облигации, не предусматривающие процентных выплат
• Облигации с постоянной процентной ставкой на весь срок обращения
• Облигации с фиксированной ставкой для каждого процентного периода
• Индексируемые облигации с плавающим номиналом

10. Компоненты ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия
• Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа
• Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств)
• Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия
• Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте
 

11. Положения, характеризующие виды корпоративных облигаций в России с залоговым обеспечением.
• Облигации, обеспеченные залогом недвижимого имущества
• Облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг
• Облигации, обеспеченные залогом ипотечного покрытия

12. Положения, характеризующие свойства обыкновенных акций.
• Все обыкновенные акции АО равны в правах и по номиналу независимо от времени выпуска
• Доля суммарного номинала обыкновенных акций в уставном капитале АО не может быть менее 75%
• Очерёдность обыкновенных акций при выплате дивидендов и при ликвидации – последняя
• При выборах в совет директоров каждая акция даёт столько голосов, сколько мест в избираемом совете директоров

13. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от их национальной принадлежности.
• Национальные ценные бумаги выпускаются, как правило, в стране эмитента в валюте этой страны для её резидентов
• Национальные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции одной страны
• Зарубежные ценные бумаги выпускаются эмитентом одной страны для размещения в другой стране, их номинал выражен, как правило, в валюте страны размещения
• Зарубежные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции разных стран
• Евробумаги размещаются в нескольких странах и не находятся в юрисдикции ни одной из этих стран

14. Положения, характеризующие ограничения на обеспеченные ипотекой требования по договорам кредита и займа, входящие в ипотечное покрытие
• Предметом договора займа должны являться только денежные средства
• Основная сумма долга не должна превышать 80% рыночной стоимости заложенного недвижимого имущества
• По договору об ипотеке невозможны замена или отчуждение заложенного имущества без согласия залогодержателя
• Недвижимое имущество должно быть застраховано от риска утраты или повреждения в пользу кредитора в течение всего срока действия обязательства на сумму не меньшую чем размер требования

15. Положения, характеризующие виды векселей в зависимости от лежащих в их основе операций.
• В основе финансового векселя лежит только финансовая операция
• Любые векселя финансовых организаций, оформленные по роду основной деятельности, являются финансовыми
• Коммерческие бумаги являются финансовыми векселями
• В основе коммерческого векселя лежит сделка купли-продажи с отсрочкой платежа
• В основе бронзового векселя может лежать любая сделка или не лежать никакой сделки
 

16. Наиболее распространённые в мире депозитарные расписки
• Американские
• Глобальные

17. Положения, характеризующие дилерскую деятельность
• Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
• Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
• При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента

18. Положения, характеризующие права и обязанности участников отношений, возникающих при составлении закладной.
• Владельцем закладной и залогодержателем является кредитор по обеспеченному ипотекой обязательству
• Обязанным по закладной лицом является залогодатель предмета ипотеки
• Залогодатель может предоставить то же имущество в залог по другому обязательству (если это не запрещено предшествующим договором об ипотеке)
• Владелец закладной может проверять наличие, состояние и условия содержания заложенного имущества

19. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от формы их выпуска и существования.
• Эмиссионные ценные бумаги размещаются массовыми выпусками и в рамках одного выпуска закрепляют равный объём прав независимо от времени приобретения их инвестором
• Статус эмиссионной ценной бумаги закрепляется законодательством
• Неэмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме
• Эмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме

20. Положения, характеризующие зависимость рыночной цены облигаций по отношению к номиналу.
• Чем выше кредитный рейтинг эмитента, тем выше цена облигаций
• Чем выше рыночные ставки, тем ниже цена облигаций
• Чем стабильнее политика государства, тем выше цена облигаций
• Чем меньше срок до погашения облигаций, тем ближе их цена к номиналу
 

21. Положения, характеризующие гарантии биржи по исполнению фьючерсов и опционов.
• Биржа требует внести достаточное гарантийное обеспечение сделки
• Биржа заключает только по два противоположных контракта
• По итогам каждой торговой сессии биржа перезаключает каждый контракт на новую расчётную цену
• Каждый держатель контракта ежедневно оплачивает или получает разницу между действующей и прошлой расчётными ценами

22. С помощью индоссамента может передаваться ... вексель.
• простой и переводной

23. Свойства складского свидетельства как ценной бумаги
• Именная ценная бумага
• Часть двойного складского свидетельства, дающая право её владельцу распоряжаться товаром
• На складском свидетельстве отмечается залог товара
• Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении складского свидетельства
• Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении складского свидетельства в составе двойного складского свидетельства

24. Свойства простого складского свидетельства как ценной бумаги.
• Ценная бумага на предъявителя
• Владелец простого складского свидетельства имеет право на получение товара со склада
• Владелец простого складского свидетельства может переуступить его или заложить в обеспечение выплаты кредита или займа
• Выдача простого складского свидетельства означает заключение договора складского хранения

25. Общие свойства сберегательных и депозитных сертификатов:
• Могут выпускаться как в разовом порядке, так и сериями
• Обращение осуществляется только в рамках купли-продажи с оплатой деньгами
• Владельцами могут быть резиденты и нерезиденты
• Выпуск в иностранной валюте не допускается
 

26. Положения, характеризующие юридические особенности ценных бумаг
• Для осуществления закреплённых в ценной бумаге прав необходимо доказательство права на саму ценную бумагу
• Ценные бумаги удостоверяют субъективные права
• Статус ценных бумаг закрепляется нормативно-правовыми актами уполномоченных органов государства
• Права, закреплённые в ценных бумагах, обращаются только вместе с правом на саму ценную бумагу

27. Положения, характеризующие виды корпоративных облигаций в России в зависимости от их обеспеченности.
• Необеспеченные облигации
• Облигации с залоговым обеспечением
• Облигации, обеспеченные банковской гарантией
• Облигации, обеспеченные муниципальной гарантией

28. Положения, характеризующие отличия сберегательного и депозитного сертификатов.
• Депозитный сертификат может быть выпущен только для юридических лиц
• Сберегательный сертификат может быть выпущен только для физических лиц
• Все расчёты по депозитным сертификатам, включая внесение суммы депозита, расчёты при обращении и гашение, могут осуществляться только в безналичной форме
• Все расчёты по сберегательным сертификатам, включая внесение суммы депозита, расчёты при обращении и гашение, могут осуществляться в наличной или безналичной форме

29. Саморегулируемые организации действую как ...
• некоммерческие организации
• добровольные объединения

30. Свойства залогового свидетельства (варранта) как ценной бумаги
• Именная ценная бумага
• Часть двойного складского свидетельства, дающая владельцу его обеих частей право на получение товара со склада
• Обособленное залоговое свидетельство (варрант) даёт право на получение указанной в нём суммы долга от владельца складского свидетельства
• Служит для залога при получении кредита или займа
• Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении залогового свидетельства (варранта)
 

31. Национальный рынок ценных бумаг характеризуется
• Видами обращающихся ценных бумаг
• Уровнем развития рыночных отношений
• Количеством продавцов и покупателей ценных бумаг

32. Положения, характеризующие права и обязанности отправителя груза по коносаменту.
• Отправитель может получить несколько экземпляров коносамента, причем в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента
• Отправитель может потребовать обратной выдачи груза в месте отправления до отхода судна при условии предъявления всех выданных ему оригиналов коносамента
• Отправитель имеет право распоряжаться грузом до передачи коносамента
• Отправитель несёт ответственность за достоверность данных, включённых в коносамент

33. Положения, характеризующие разделение выпуска государственных (муниципальных) ценных бумаг на составные части.
• Выпуск государственных (муниципальных) ценных бумаг может осуществляться отдельными траншами, разделёнными по времени
• Ценные бумаги разных траншей погашаются одновременно
• В рамках выпуска могут устанавливаться серии, разряды, номера ценных бумаг
• Если размещены все транши определённого выпуска, возможно осуществление дополнительного выпуска с такими же характеристиками

34. Положения, характеризующие обращение сберегательного (депозитного) сертификата.
• Именной сберегательный (депозитный) сертификат передаётся по цессии
• Лицо, передающее именной сберегательный (депозитный) сертификат, называется цедент, принимающее – цессионарий
• Передаточная надпись на обратной стороне именного сберегательного (депозитного) сертификата имеет силу договора и подписывается и цедентом, и цессионарием
• По сберегательному (депозитному) сертификату на предъявителя уступка требования осуществляется простым вручением

35. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) второго уровня – «листинговой формы»
• Выпуск АДР инициирует эмитент акций
• АДР выпускаются на размещённые ранее акции
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP
• Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
 

36. Положения, характеризующие деятельность по организации торгов.
• Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
• Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки
• Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов
• Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок
• Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью

37. Свойства закладной как ценной бумаги
• Является именной документарной ценной бумагой
• Закрепляет право владельца на получение денежного долга, обеспеченного ипотекой

38. Положения, характеризующие соотношение государственных и муниципальных ценных бумаг в России.
• Законодательно к государственным относятся ценные бумаги, выпускаемые от имени РФ и субъекта РФ
• Законодательно к муниципальным относятся ценные бумаги, выпускаемые исполнительными органами местного самоуправления
• На практике в отдельную группу выделяют федеральные облигации
• На практике в отдельную группу выделяют субфедеральные и муниципальные облигации

39. Положения, характеризующие сходство векселя и чека.
• Чек имеет экономическое сходство с переводным векселем
• Для чека характерны специфические свойства векселя
• В чековом обороте не предусмотрено акцептование банком
• Вексель и чек могут служить платёжно-расчётным средством

40. Положения, характеризующие рынок ценных бумаг в зависимости от его организованности.
• Организованный рынок образуют только лицензированные профессиональные участники рынка ценных бумаг
• Главная задача биржевого рынка – формирование равновесных рыночных цен
• Неорганизованный рынок образуют и лицензированные, и нелицензированные участники рынка ценных бумаг
• Все биржевые и внебиржевые торговые площадки имеют электронное сопровождение
 

41. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) третьего уровня – «формы предложения»
• Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг
• Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

42. Положения, характеризующие задачи, решаемые выпусками субфедеральных и муниципальных облигаций.
• Финансирование дефицита соответствующего бюджета
• Финансирование целевых некоммерческих проектов
• Финансирование мероприятий, связанных с преодолением форс-мажорных обстоятельств
• Рефинансирование задолженностей, по которым подошёл срок оплаты
• Регулирование экономики региона
• Финансирование долгосрочных инвестиционных проектов

43. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны
• государства
• саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
• общества инвесторов – физических лиц

44. Федеральные ценные бумаги, которые обращаются на российском РЦБ в настоящее время и срок погашения которых не подошёл.
• Облигации федерального займа
• Государственные сберегательные облигации
• Облигации внешних займов (Еврооблигации)

45. Общие свойства ипотечного сертификата участия как ценной бумаги
• Именная бездокументарная ценная бумага
• Закрепляет одинаковый объем прав, в том числе одинаковую долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие
• Количество ипотечных сертификатов участия указано в правилах доверительного управления ипотечным покрытием
 

46. Положения, характеризующие права, которые могут быть закреплены в облигациях.
• Право на получение от эмитента в предусмотренный срок номинальной стоимости облигации
• Право на получение от облигации в предусмотренный срок имущественного эквивалента номинальной стоимости облигации
• Право на получение предусмотренного процента от номинальной стоимости облигации
• Иные имущественные права

47. Положения, характеризующие общие права владельца ипотечных сертификатов участия.
• Право на долю в общей долевой собственности на ипотечное покрытие
• Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием
• Право на получение денежных средств, поступающих во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие
• Право участия в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия

48. Положения, характеризующие особенности корпоративных облигаций, обеспеченных поручительствами или гарантиями.
• Облигации, обеспеченные поручительством третьих лиц предусматривают солидарную ответственность поручителя и эмитента
• Облигации, обеспеченные банковской гарантией предусматривают солидарную ответственность гаранта и эмитента
• Банковская гарантия выдается на срок, превышающий срок погашения облигаций не менее чем на шесть месяцев
• Облигации, обеспеченные государственной или муниципальной гарантией предусматривают субсидиарную ответственность с правом гаранта последующего регресса к эмитенту

49. Свойства векселя как ценной бумаги
• Вексель не является эмиссионной ценной бумагой
• Вексель – всегда денежное обязательство
• Вексель является ордерной ценной бумагой

50. Положения, характеризующие оформление вексельной суммы.
• В случае разногласия между обозначениями суммы прописью и цифрами, вексель имеет силу на сумму, обозначенную прописью
• Если в векселе сумма обозначена несколько раз прописью, то в случае разногласия между обозначениями вексель имеет силу на меньшую сумму
 

51. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от способа закрепления в них прав владельца.
• Именные ценные бумаги содержат индивидуальные реквизиты владельца и подразумевают его идентификацию для осуществления закрепленных в них прав и перехода прав
• Ордерные ценные бумаги закрепляют права за указанным в них лицом, которое может само осуществить эти права или назначить своим приказом другое управомоченное лицо
• При выпуске именных эмиссионных ценных бумаг требуется обязательное ведение реестра их владельцев
• Ценные бумаги на предъявителя не содержат реквизитов владельца и не требуют ведения реестра владельцев

52. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от юридического статуса эмитента.
• Государственные и муниципальные ценные бумаги выпускают органы власти РФ или субъекта РФ, а также органы местного самоуправления
• Государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть только долговыми
• Частные ценные бумаги могут быть выпущены и корпорациями, и физическими лицами
• Частные ценные бумаги могут быть долговыми и долевыми

53. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от вида их базовых активов
• Ценные бумаги соответствуют определению ст. 142 ГК РФ
• Первичные ценные бумаги закрепляют права на базовые активы, в число которых не входят сами ценные бумаги
• Вторичные ценные бумаги могут закреплять права на акции и облигации
• Производные финансовые инструменты существуют в форме контрактов и не имеют статуса ценных бумаг.

54. К бессрочным ценным бумагам относятся ценные бумаги, ...
• срок которых не определен при эмиссии

55. Обязательные реквизиты простого складского свидетельства
• Наименование и место нахождения товарного склада
• Текущий номер простого складского свидетельства по реестру склада
• Наименование и количество принятого на хранение товара
• Срок хранения товара или его отсутствие
• Порядок определения размера размер вознаграждения и оплаты хранения
 

56. Проявления преимуществ биржевого обращения инвестиционных паёв
• Возможность обращения инвестиционных паёв интервальных и закрытых ПИФов
• Снижение трансакционных издержек
• Повышение ликвидности рынка инвестиционных паёв
• Снижение риска единовременного крупного оттока средств из ПИФов

57. Определение облигации дается следующими нормативными актами:
• ГК РФ
• ФЗ РФ «Об акционерных обществах»
• ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»

58. Положения, характеризующие закрепляемые права российской депозитарной распиской (РДР).
• Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг)
• Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества представляемых ценных бумаг
• Право на получение услуг, связанных с осуществлением владельцем РДР прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами
• Право требовать надлежащего выполнения обязательств, взятых на себя эмитентом представляемых ценных бумаг (если он их примет)

59. Вексельный протест ...
• означает нотариально заверенное удостоверение требования платежа и его неполучения, совершённое в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа
• требуется для принятия векселя к исполнению без суда

60. Особенности российской депозитарной расписки (РДР)
• Эмитентом РДР может быть только российский депозитарий
• Функции депозитария и кастодиана РДР совмещаются одной организацией
• При получении владельцем РДР от депозитария соответствующего количества представляемых ценных бумаг происходит погашение РДР
• Депозитарий РДР обязан раскрывать информацию о себе и эмитенте представляемых ценных бумаг не реже одного раза в квартал
 

61. Положения, характеризующие депозитарную деятельность
• В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг
• Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг
• В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов
• В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах
• Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник

62. Положения, характеризующие разделение государственных (муниципальных) ценных бумаг на внутренние и внешние обязательства.
• РФ может иметь внешние и внутренние обязательства
• Субъекты РФ могут иметь внешние и внутренние обязательства
• Органы местного самоуправления могут только внутренние обязательства
• Критерий разделения внешних и внутренних обязательств – иностранная или национальная валюта, выражающая обязательства и служащая для их оплаты
• Для индексации облигаций дополнительно к валюте займа могут быть указаны иные условные единицы – драгметаллы, инвалюта

63. Государство на рынке ценных бумаг преимущественно является ...
• эмитентом

64. Расшифруйте название НАУФОР
• национальная ассоциация участников фондового рынка

65. Положения, отражающие особенности фьючерсных контрактов.
• Цель заключения поставочного фьючерса – реальная поставка базисного актива
• Типовые форма и содержание контракта
• Типовое время исполнения контракта
• Существует развитый вторичный рынок фьючерсов
 

66. Положения, характеризующие брокерскую деятельность
• Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
• Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
• Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
• Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

67. Свойства двойного складского свидетельства как ценной бумаги.
• Именная ценная бумага
• Состоит из двух обособленных частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта)
• Части двойного складского свидетельства могут иметь обращение как самостоятельные ценные бумаги
• Владелец имеет право на получение товара со склада
• Выдача двойного складского свидетельства означает заключение договора складского хранения

68. Положения, характеризующие сделки с производными финансовыми инструментами, подлежащие судебной защите.
• Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или нет
• Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами
• Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию кредитной организации
• Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг

69. Положения, характеризующие виды цен на акции.
• Номинальная цена акции отражает сумму, внесённую в уставный капитал
• Эмиссионная цена акции не может быть меньше номинальной
• Если балансовая цена акции меньше номинальной, требуется уменьшать уставный капитал
• Ликвидационная цена может быть указана в уставе АО для каждого типа привилегированных акций

70. Нормативные акты, дающие определение акции
• ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
 

71. Положения, характеризующие используемые на рынке деривативов стратегии.
• Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу
• Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой цене
• Арбитраж – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным ценам

72. Свойства облигаций с ипотечным покрытием
• Их выпуск могут осуществлять кредитные организации и ипотечные агенты
• Относится к облигациям, обеспеченным залогом, регулируемым законом «О рынке ценных бумаг»
• Облигации с ипотечным покрытием полностью или частично обеспечены залогом ипотечного покрытия
• Жилищной является облигация с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений

73. Положения, характеризующие соотношение понятий государственный (муниципальный) долг и государственные (муниципальные) ценные бумаги.
• Государственные (муниципальные) ценные бумаги – это форма существования государственного (муниципального) долга
• Несекьюритизированные кредиты, полученные государством (муниципалитетом) – это форма существования государственного (муниципального) долга
• Государственная (муниципальная) гарантия – это форма существования государственного (муниципального) долга

74. В состав активов всех паевых инвестиционных фондов могут входить ...
• Денежные средства, в том числе в иностранной валюте
• Российские акции, облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги
• Иностранные акции и облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги
• Инвестиционные паи
• Российские ипотечные ценные бумаги
• Российские депозитарные расписки

75. Положения, характеризующие свойства привилегированных акций.
• В уставе АО должны быть закреплены размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость по привилегированным акциям каждого типа
• Все привилегированные акции одного типа равны в правах и по номиналу
• Очерёдность привилегированных акций при текущих выплатах и при ликвидации – перед обыкновенными акциями
• Если нарушены обязательства по выплате дивидендов, привилегированные акции получают право голоса по всем вопросам
 

76. Положения, характеризующие возможные формы и функции чека в России.
• Формы чека по способу закрепления прав чекодержателя – именные, переводные
• Именной чек не передаётся третьим лицам
• Расчётный чек предназначен только для безналичных целевых расчётов
• Чекодатель и чекодержатель по денежному чеку – одно юридическое лицо

77. Положения, характеризующие деятельность СРО
• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
• Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
• Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

78. Положения, характеризующие особенности выплаты процентов по корпоративным облигациям.
• Проценты по облигациям могут выплачиваться за счёт прибыли эмитента
• Проценты по облигациям могут выплачиваться из резервного фонда
• Очерёдность облигаций при выплате процентов и при ликвидации общества – перед акциями.
• Если эмитент не выполняет обязательств по выплате процентов в предусмотренные сроки, то он может быть объявлен банкротом и подлежать ликвидации

79. Причины привлекательности для эмитента выпуска акций
• Размещение акций представляет собой бессрочное привлечение средств эмитентом
• Размер привлекаемых инвестиций ограничен только финансовыми потребностями эмитента и инвестиционными возможностями фондового рынка
• Размер дивидендов не гарантируется (возможны невыплаты дивидендов при наличии чистой прибыли)

80. Положения, отражающие особенности форвардных контрактов
• Цель заключения форвардов – реальная поставка базисного актива
• Форвард – это внебиржевое соглашение о будущей поставке базисного актива по фиксированной цене
• Базисный актив форварда произвольный
• Форварды имеют повышенный риск неисполнения
 

81. Виды коносаментов по способу закрепления прав его владельца.
• На предъявителя
• Ордерный коносамент на отправителя
• Ордерный коносамент на получателя
• Ордерный коносамент, не имеющий указаний, на кого он выдан

82. Положения, характеризующие эмиссию акций.
• Учредительная эмиссия может осуществляться при создании АО и при реорганизации
• Дополнительная эмиссия может быть бесплатной для акционеров при её совмещении с выплатой дивидендов
• Открытая подписка осуществляется среди неограниченного количества потенциальных покупателей акций на открытом рынке с предварительной публикацией проспекта ценных бумаг

83. Рынки обращения форвардных контрактов:
• Внебиржевые организованные рынки
• Внебиржевые неорганизованные рынки

84. Положения, характеризующие функции депозитария и кастодиана
• Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий
• Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам
• Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых ценных бумаг
• Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам

85. Положения, характеризующие инвестиционные паи, ограниченные в обороте.
• Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи интервальных ПИФов
• Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи закрытых ПИФов
• Инвестиционные паи, ограниченные в обороте предназначены для квалифицированных инвесторов
• Статус квалифицированного инвестора определяется законодательством или управляющей компанией
 

86. Особенности паевого инвестиционного фонда
• Существует как имущественный комплекс, не являющийся юридическим лицом
• Управление паевым инвестиционным фондом может осуществляться только управляющей компанией, имеющей специальную лицензию
• Состоит из имущества, переданного в доверительное управление и из имущества, получаемого в процессе такого управления
• Создаётся управляющей компанией

87. Условия погашения сберегательного (депозитного) сертификата
• Проценты по установленной ставке выплачиваются одновременно с номиналом при погашении
• Банк должен начислять проценты не реже одного раза в месяц на остаток задолженности по основному долгу
• Досрочное погашение осуществляется по требованию владельца с выплатой процентов по ставке вклада до востребования или специально предусмотренной ставке досрочного погашения
• Просроченный сберегательный (депозитный) сертификат погашается по требованию владельца с выплатой процентов по установленной при выдаче ставке только за предусмотренный срок

88. Нормативные акты, регламентирующие выпуск и обращение государственных и муниципальных ценных бумаг
• ГК РФ
• Бюджетный кодекс РФ
• ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
• ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»

89. Положения, характеризующие особенности биржевых облигаций.
• Биржевые облигации выпускаются без государственной регистрации их выпуска, проспекта облигаций и отчета об итогах их выпуска
• Размещать биржевые облигации на фондовой бирже могут только хозяйственные общества, гос.корпорации, МФО, акции или облигации которых обращаются на этой фондовой бирже
• Форма выпуска биржевых облигаций – документарные, на предъявителя, с обязательным централизованным хранением
• Все права, закрепляемые биржевыми облигациями, и все расчёты по сделкам с ними – только денежные
• Срок до погашения биржевых облигаций – не более трех лет

90. Ценные бумаги, относящиеся к товарораспорядительным
• Коносамент
• Складское свидетельство
• Простое складское свидетельство
• Двойное складское свидетельство
• Залоговое свидетельство
• Варрант
 

91. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) первого уровня – «торговой формы»
• Выпуск АДР инициирует эмитент акций
• АДР выпускаются на размещённые ранее акции
• АДР обращаются на внебиржевом рынке
• Требования по раскрытию информации минимальны

92. Положения, характеризующие ограничения на выпуск опционов эмитента
• Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала АО
• Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать количества объявленных акций
• Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций
• Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение

93. Свойства опциона эмитента как ценной бумаги
• Эмиссионная ценная бумага
• Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения
• Размещается по подписке с полной оплатой
• Размещается по распределению среди акционеров

94. Свойства сберегательного (депозитного) сертификата как ценной бумаги
• Регулируется нормативно-правовыми актами ЦБ РФ
• Может иметь только документарную форму
• Удостоверяет внесение полной суммы вклада (депозита)
• Может быть погашен в любом филиале выдавшей его организации

95. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от формы вложения в них средств инвесторов
• Долговые ценные бумаги отражают задолженность эмитента перед инвестором
• Долевые ценные бумаги отражают участие владельца в формировании уставного капитала предприятия или общего имущественного комплекса
• Долговые ценные бумаги обладают свойствами возвратности, срочности и платности базового актива
• Долевые ценные бумаги закрепляют право владельца на участие в распределении остатков имущества при ликвидации объекта инвестирования
 

96. Саморегулируемые организации на фондовом рынке создают ...
• профессиональные участники РЦБ

97. Свойства чека как ценной бумаги
• Чек не может содержать указание о процентах
• Чек может быть только денежным обязательством
• Чек оплачивается плательщиком только за счёт денежных средств чекодателя
• Срок предъявления чека к оплате – 10 дней со дня выдачи

98. Положения, характеризующие порядок выплаты дивидендов по акциям.
• Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям
• Размер выплаты дивидендов, предложенный советом директоров, может быть либо утверждён, либо уменьшен на общем собрании акционеров
• Источником выплаты дивидендов является прибыль общества после налогообложения
• Дивиденды по привилегированным акциям определённых типов могут выплачиваться из специальных фондов и из резервного фонда

99. Срочные ценные бумаги – это бумаги ...
• выпущенные на определенный срок
• гасимые

100. Положения, характеризующие действия управляющего и владельцев ипотечных сертификатов участия.
• Управляющим может являться управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и кредитная организация
• Управляющий заключает договора с регистратором и депозитарием
• Управляющий определяет договор доверительного управления в стандартной форме
• Управляющему запрещено использование ипотечного покрытия для обеспечения обязательств собственных или третьих лиц
 

101. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:
• Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка
• Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ
• Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства
• Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка

102. Формы выпуска государственных (муниципальных) ценных бумаг
• Облигации
• Вексели

103. Компоненты, составляющие ипотечное покрытие облигаций:
• Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа
• Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия
• Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте
• Государственные ценные бумаги

104. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка.
• Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России
• В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка)
• В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами

105. Положения, характеризующие рынок ценных бумаг в зависимости от свойств ценных бумаг.
• На денежном рынке обращаются только ценные бумаги сроком до одного года
• На фондовом рынке обращаются ценные бумаги сроком более одного года и все инвестиционные ценные бумаги
• Краткосрочные надёжные долговые инструменты относятся и к денежному, и к фондовому рынкам
• На первичном рынке происходит первая продажа ценных бумаг, выпущенных эмитентом
• Эмитент привлекает необходимые ему денежные средства на первичном рынке
 

106. Задачи выпуска федеральных облигаций
• Финансирование дефицита государственного бюджета
• Финансирование мероприятий, связанных с преодолением форс-мажорных обстоятельств
• Регулирование экономики страны

107. Общие особенности депозитарных расписок:
• Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора
• Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных акций (редко облигаций)
• Базовые иностранные ценные бумаги хранятся в банке-кастодиане страны эмитента, оставаясь в её юрисдикции
• Депозитарные расписки на иностранные акции представляют все имущественные права акций
• Депозитарные расписки на иностранные акции представляют права на голосование и получение информации от эмитента

108. Положения, характеризующие приобретение эмитентом собственных акций.
• Суммарный номинал приобретаемых акций не может превышать 10% от уставного капитала
• В России разрешено приобретение эмитентом собственных акций только по решению акционеров или совета директоров
• Решение о приобретении собственных акций с целью погашения не может быть принято советом директоров
• О приобретении собственных акций с целью погашения обязательно оповещаются все кредиторы общества
• Приобретение собственных акций осуществляется по заявкам акционеров

109. Характеристики инвестиционного пая как ценной бумаги
• Именная бездокументарная ценная бумага
• Может быть дробным
• Количество инвестиционных паёв открытого и интервального ПИФов не имеет ограничений

110. Сроки платежа по векселю, которые допускает вексельное законодательство
• По предъявлении
• Во столько-то времени от предъявления
• На определенный день
 

111. Официальные типы паевых инвестиционных фондов в зависимости от структуры активов
• Фонды денежного рынка
• Венчурные фонды
• Фонды недвижимости
• Фонды прямых инвестиций

112. Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от возможных целей их существования
• Инвестиционные ценные бумаги могут приносить доход их владельцу
• Инвестиционные ценные бумаги могут не принести доход их владельцу
• Неинвестиционые ценные бумаги могут приносить курсовой доход владельцу
• Неинвестиционые ценные бумаги не предназначены для получения текущего дохода владельцем

113. Положения, характеризующие право владельца инвестиционного пая требовать его погашения.
• Пайщик открытого ПИФа имеет право требовать погашения пая в любой рабочий день
• Пайщик интервального ПИФа имеет право требовать погашения пая не реже одного раза в год в течение определённого срока
• Пайщик закрытого ПИФа имеет право участвовать в общем собрании пайщиков
• Пайщик закрытого ПИФа может иметь право на получение текущего дохода, если это предусмотрено в договоре доверительного управления

114. В соответствии с российским законодательством акции могут выпускаться ...
• Именные
• Привилегированные
• Обыкновенные

115. Обязательные реквизиты коносамента.
• Наименование порта погрузки и дата приёма груза перевозчиком
• Наименование порта выгрузки
• Наименование, описание особенностей и количество груза
• Фрахт в размере, подлежащем уплате получателем
• Число оригиналов коносамента, если их больше чем один
 

116. Андерратинг включает ...
• процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг
• размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов

117. Рынок ценных бумаг классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на следующие виды:
• Денежный рынок и рынок капитала

118. Базисные активы биржевых производных финансовых инструментов
• Массовые универсальные вещественные товары
• Ликвидные ценные бумаги
• Конвертируемая иностранная валюта
• Фондовые индексы
• Процентные ставки

119. Преимущества сберегательного (депозитного) сертификата перед вкладом (депозитом).
• Возможность составления депозитного сертификата на предъявителя, в то время как депозиты юридических лиц всегда именные
• Простой порядок уступки права требования
• Более простой порядок обременения сертификата залогом

120. Положения, характеризующие клиринговую деятельность
• В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками
• В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них
• Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью
• Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов
 

121. Особенности опционных контрактов.
• Обращаются на биржевом и внебиржевом рынках
• Предмет опциона-колл – право на покупку базисного актива
• Продавец опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от покупателя опциона
• Американский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату

122. Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
• Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг
• В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра
• Система ведения реестра – это совокупность всех данных о ценных бумагах эмитента и их владельцах
• В деятельность по ведению реестра входит сбор, обработка и хранение данных обо всех владельцах ценных бумаг эмитента, заключившего с регистратором договор, и предоставление ему реестра владельцев на определённую дату по его указанию
• Деятельность по ведению реестра не совмещается с другими профессиональными видами деятельности

123. Ценные бумаги, которые принято относить к инструментам денежного рынка
• Векселя
• Депозитные сертификаты

124. Положения, характеризующие права, закрепляемые в акциях.
• Право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов
• Право на участие в управлении акционерным обществом путём голосования на общем собрании акционеров
• Право на часть имущества акционерного общества, остающегося после его ликвидации
• Право на получение информации о деятельности акционерного общества

125. Положения, характеризующие особенности конвертируемых корпоративных облигаций.
• Конвертируемые облигации могут быть обменены на акции определённого типа на условиях, указанных в решении о выпуске
• Количество выпускаемых конвертируемых облигаций ограничено количеством объявленных акций, в которые их можно конвертировать
• Эмиссионная цена конвертируемых облигаций не может быть меньше номинальной цены соответствующих акций
• Конвертируемые облигации могут приобретаться акционерами по преимущественному праву
 

126. Положения, характеризующие выкуп эмитентом акций по требованию акционеров.
• Право требовать выкупа акций имеют акционеры, проголосовавшие против реорганизации, крупной сделки с имуществом фирмы; внесения в устав изменений и дополнений, ущемляющих их права
• Цена выкупа по требованию акционеров не может быть ниже, чем была рыночная цена до возникновения причины требования выкупа
• Общая сумма средств, направленных АО на выкуп акций, не может превышать 10% от стоимости чистых активов общества
• Выкупленные по требованию акции ставятся на баланс и в течение года должны быть проданы или погашены

127. Эмиссионная цена облигаций может быть ...
• больше, меньше или равна номинальной

128. Особенности биржевых производных финансовых инструментов.
• Обращение ПФИ на биржевой товар связано с обращением базисного товара
• Имеют более рискованный характер, нежели базисный актив
• Собственная цена ПФИ рассчитывается как доля стоимости базисного актива
• Имеют краткосрочный характер
• Могут иметь или не иметь статус ценных бумаг

129. Специфические свойства векселя
• Абстрактный характер векселя означает, что его текст не ссылается на сделку, которая была основанием его выдачи
• Безусловный характер векселя означает, что его текст не должен содержать условия для платежа
• Бесспорный характер векселя означает, что неоплаченный и правильно опротестованный вексель принимается к исполнению без суда

130. Задачи вексельного обращения
• Привлечение денежных средств векселедателем
• Отсрочка платежа по коммерческим сделкам
• Осуществление взаиморасчётов
• Выдача вексельного кредита

131. Положения, характеризующие функции рынка ценных бумаг.
• Привлечение временно свободных денежных средств в виде инвестиций для развития производства
• Покрытие дефицита бюджетов различных уровней
• Перераспределение прав собственности на базовые активы
• Возможность сохранения и увеличения свободных средств инвесторов

132. Непосредственные участники биржевых торгов
• Фондовые посредники (дилеры и брокеры)
• Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации)
• Организации, осуществляющие доверительное управление

133. Права, удостоверяемые ценными бумагами, могут принадлежать ...
• предъявителю ценной бумаги
• лицу, указанному в ценной бумаге
• названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществлять эти права или назначать своим приказом другое лицо

134. Возможные формы собственности на инвестиционные фонды.
• Акционерный инвестиционный фонд может находиться только в собственности акционерного общества
• Паевой инвестиционный фонд может находиться в собственности акционерного общества
• Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических лиц
• Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических и физических лиц

135. Преимущества сберегательного (депозитного) сертификата перед векселем:
• Регулирование ЦБ РФ обеспечивает большую надёжность от подделок ценных бумаг
• Возможность досрочного погашения по желанию владельца
• Возможность погашения после указанного срока
 

136. Ликвидность ценной бумаги – это ее способность ...
• быстро и с минимальными издержками продаваться и покупаться по равновесной рыночной цене.

137. Положения, характеризующие экономические особенности ценных бумаг.
• Обращаемость ценных бумаг определяется правовым регламентом со стороны государства
• Ликвидность – возможность быстро и с минимальными издержками купить или продать ценные бумаги по равновесной рыночной цене
• Надёжность ценных бумаг определяется риском потери вложенных средств
• Текущая доходность не может быть отрицательной величиной
• Общая доходность может иметь положительное, нулевое и отрицательное значение

138. Признаки векселя в зависимости от субъекта плательщика
• Соло-вексель содержит обязательство векселедателя уплатить вексельную сумму
• Векселедатель тратты называется трассантом, плательщик – трассатом
• Плательщиком по простому векселю является сам векселедатель

139. Функции биржи по организации обращения фьючерсов (опционов).
• Определяет стандартные условия фьючерса в спецификации фьючерсного (опционного) контракта
• Открытие инвестором позиции по фьючерсу (опциону) означает заключение контракта
• Заключает два противоположных контракта при подаче встречных заявок от инвесторов – на покупку и на продажу
• Ликвидирует противоположные позиции одного клиента, осуществляя окончательный расчёт

140. Положения, характеризующие права и обязанности перевозчика груза по коносаменту.
• Перевозчик вправе удерживать груз до уплаты возмещения расходов, связанных с перевозкой груза
• Перевозчик отвечает за утрату груза с объявленной ценностью в размере объявленной стоимости груза
• Перевозчик отвечает за повреждение груза в размере стоимости груза
• Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки

Сколько стоит учебная работа на заказ?