Курсар - Дипломная, курсовая, реферат на заказ
Служба спасения для студентов (18+)

Правовое регулирование обращения ценных бумаг. Тест с ответами

1. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации, — это:
• саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг

2. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:
• сертификатами или сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях

3. Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, — это:
• деятельность по ведению реестра

4. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:
• только профессиональные участники рынка ценных бумаг

5. Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента за собой ...
• не влечет
 

6. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимаются в форме
• постановлений

7. Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации, — это:
• выпуск эмиссионных бумаг

8. Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, — это:
• именные эмиссионные ценные бумаги

9. В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг:
• только ликвидные ценные бумаги

10. Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это:
• эмитент
 

11. В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:
• не требуется

12. Срок исковой давности для признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения и отчета об итогах выпуска, с момента регистрации отчета об итогах выпуска, составляет:
• три месяца

13. Эмиссионные ценные бумаги могут быть:
• именными или на предъявителя

14. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, — это:
• публичное обращение ценных бумаг

15. Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это:
• недобросовестная эмиссия
 

16. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем
• открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500

17. Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией признаются:
• облигациями с обеспечением

18. Российские эмитенты размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации
• вправе

19. Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:
• только члены такой биржи

20. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в:
• кредитной организации
 

21. Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются:
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

22. Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг, не позднее
• 30 дней

23. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, — это:
• документарная форма эмиссионных ценных бумаг

24. Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства принадлежать на общем собрании членов биржи
• 20% и более голосов не может

25. Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца, — это:
• эмиссионные ценные бумаги на предъявителя
 

26. Председатель регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта РФ и председателя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

27. Размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — это:
• публичное размещение ценных бумаг

28. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:
• регистраторами

29. Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, — это:
• клиринговая деятельность

30. Одному акционеру фондовой биржи и его аффинированным лицам принадлежать:
• 20% и более акций каждой категории (типа) не может
 

31. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании
• заявления эмитента

32. Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащие другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами ...
• деятельность по управлению ценными бумагами

33. Информация, не требующая привилегий для доступа к ней, признается:
• общедоступной информацией

34. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании
• разрешения

35. Совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, — это:
• дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг
 

36. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение, по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг, признается:
• служебной информацией

37. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется:
• тремя видами лицензий

38. Организатор торговли на рынке ценных бумаг — это:
• фондовая биржа

39. Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг, является:
• федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

40. Включение ценных бумаг в котировальный список, — это:
• листинг
 

41. Исключение ценных бумаг из котировального списка, — это:
• делистинг

42. Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, — это:
• владелец

43. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам
• бесплатно

44. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, являются:
• сертификат и решение о выпуске ценных бумаг

45. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах рекламой
• является всегда
 

46. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, — это:
• номинальный держатель ценных бумаг

47. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:
• депонентом

48. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это:
• финансовый консультант на рынке ценных бумаг

49. Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются:
• Правительством РФ

50. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных бумаг составляется в:
• трех экземплярах

51. Дилером может быть:

• только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией

52. Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, — это:
• государственный регистрационный номер

53. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть:
• только ценные бумаги и недвижимое имущество

54. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее
• одного года с даты государственной регистрации выпуска

55. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, признается:
• деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

56. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиентам, именуются:
• маржинальными сделками

57. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, — это:
• бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг

58. Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, определяются:
• актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

59. Все доходы саморегулируемой организации используются:
• исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов

60. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:
• акционерные общества
 

61. За нарушения ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных __________________ законодательством РФ.
• гражданским, административным или уголовным

62. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:
• договором о счете депо

63. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, это:
• депозитарная деятельность

64. Региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг действует на основании
• положения

65. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить введение в действие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок
• до шести месяцев
 

66. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются:
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

67. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
• в двухнедельный срок

68. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, — это:
• решение о выпуске ценных бумаг

69. На основании специального разрешения — лицензии осуществляются:
• все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

70. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми
• фондовой биржей
 

71. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:
• некоммерческим партнерством или акционерным обществом

72. Организация вправе подать заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации, если учреждена, не менее чем
• 10 профессиональными участниками

73. Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном
• Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

74. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, является:
• решение о выпуске ценных бумаг

75. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:
• только брокеры, дилеры, управляющие
 

76. Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок, — это:
• размещение эмиссионных ценных бумаг

77. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом
• накопительного счета

78. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных бумаг в течение
• 30 дней

79. Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а так же особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются:
• ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»

80. Информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию, признается на рынке ценных бумаг
• раскрытой информацией
 

81. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение
• пяти рабочих дней

82. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной эмитентом, — это:
• опцион эмитента

83. Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное, — это:
• добросовестный приобретатель

84. Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это:
• брокерская деятельность

85. Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги, — это:
• эмиссионная ценная бумага
 

86. Последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, — это:
• эмиссия

87. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам, — это:
• дилерская деятельность

Сколько стоит учебная работа на заказ?